上市公司的董秘曾是券商资深保代？

今年7月刚刚登陆资本市场的生物医药企业昊帆生物，其背后就有一位出身保代的董秘。这位董秘名叫董胜军，曾在安信证券担任保代等职务长达九年，于2020年加入昊帆生物，任公司副总经理、董事会秘书至今。

昊帆生物成功上市后，董胜军亦身价暴增。其加入公司后，合计获得公司243万股股份，获得股权的成本为3元/股，而如今，以最新收盘价计算，这部分股权市值已达到2.1亿元。

【资料图】

资深保代出任董秘后身价暴涨

公开资料显示，董胜军1978年7月出生，本科学历，毕业于西安邮电学院经济学专业。2004年12月至2010年9月历任德勤华永会计师事务所企业风险管理部咨询顾问、高级咨询顾问、经理；2010年9月至2011年1月，任昆吾九鼎投资管理有限公司投资部高级投资经理；2011年1月至2020年2月历任安信证券投资银行部副总裁、高级副总裁、业务总监。

董胜军持有注册管理会计师（CMA）、信息系统审计师（CISA）、注册内部审计师（CIA）、保荐代表人等资格和证书。他曾负责或参与的项目包括国检集团IPO、迦南科技IPO、中国中铁IPO、江南矿业IPO、吉林森工再融资、新宁物流重大资产重组、渝三峡重大资产重组等。

离开安信证券后，董胜军于2020年3月加入昊帆生物，任公司副总经理、董事会秘书至今。

刚加入昊帆生物的董胜军即获得一份“大礼”：2020年3月27日，昊帆生物2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于控股股东、实际控制人朱勇先生转让部分股份至员工持股平台及高管的议案》，公司董事长、总经理朱勇将其持有的昊帆生物的2.40%股份（194.40万股）转让给董胜军，转让价格为3元/股。

据昊帆生物今年7月披露的招股说明书，董胜军目前直接持股数量为194万股，占比2.4%，间接持股数量为48.6万股，合计持股243万股，持股比例为3%。按照公司最新收盘价计算，243万股股权折合市值约为2.1亿元。

此外，招股书还披露了董胜军2022年度的税前薪酬总额，为45.05万元。

保代转型董秘：职业新路径？

保代跳槽转型并非新鲜事。早在2021年，冲刺上市的迪哲（江苏）医药股份有限公司在其招股书中披露，公司董秘为吕洪斌，而吕洪斌曾是一位知名保代。

资料显示，吕洪斌曾在华泰联合证券就职，从业履历颇为亮眼。他曾担任华泰联合证券大健康行业部负责人、董事总经理等职务，参与保荐药明康德、迈瑞医疗等知名企业上市，还曾保荐过爱尔眼科的定增。

从保荐过多家医药企业的保代化身医药企业董秘，可谓“专业对口”。2020年9月，吕洪斌入职迪哲医药，担任董秘、财务总监，刚一入职即获得丰厚股份。招股书显示，吕洪斌通过员工持股平台无锡迪喆持有公司0.75%股份，按照发行前公司3.6亿股的总股本计算，吕洪斌在未上市前就间接持有公司270万股股份。

还有保代直接从IPO时的保荐代表人，“摇身一变”为辅导企业的董秘。今年3月，福昕软件发布公告称，原董秘李有铭因到达退休年龄等原因辞去公司董秘一职，同意聘任公司财务负责人李蔚岚兼任公司董事会秘书，而李蔚岚正是公司2020年IPO时的保荐代表人及2021年度的持续督导代表人。

2022年2月，福昕软件公告称，李蔚岚不再担任公司持续督导保荐代表人。5月，李蔚岚被聘为福昕软件财务负责人。入职后不久，李蔚岚便获得股票激励。公告显示，李蔚岚共获得限制性股票数量2.49万股，占激励计划公告时股本总额的0.04%。

为何跳槽？

保荐机构的从业人员为何会跳槽到企业当董秘？有市场人士分析，董秘的专业背景要求与中介机构中投行人员、会计师、律师等从业人员有很多的相关性、相似性，而保荐代表人本身就有相关的专业背景，是担任董秘的较好人选。

“现在保代待遇不如以前，竞争比较激烈，加上投行头部效应明显，有些保代因为团队和个人没空间，主动换了赛道。”一位董秘分析。

相比之下，保代转型董秘，入职即送股权“礼包”已成为“常规操作”，甚至有保代甫一入职即成为公司前十大股东。拟IPO企业麦加芯彩披露的招股书显示，公司于2022年7月聘任崔健民为董秘，崔健民曾就职于公司保荐券商瑞银证券，其在2019年4月下旬至2022年7月中旬任职于瑞银证券全球投资银行部，任执行董事。

崔健民入职当月，麦加芯彩控股股东壹信实业以每股10元的价格，总计1000万元将其持有的公司100万股股份转让给崔健民，对应公司股份比例为1.23%。至此，崔健民成为公司前十大股东之一。

麦加芯彩对此表示，崔健民入股发行人的原因系其看好公司发展，且发行人希望引入专业人士借助其知识和管理经营协助规范公司治理。

（文章来源：上海证券报）

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